第十五章 境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)

15.1 在本所上市的公司同時(shí)有證券在其他證券交易所上市的,其他證券交易所要求披露的信息,上市公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)告,經(jīng)本所審核后同時(shí)公告。

15.2 上市公司就同一事件向其他證券交易所提供的報(bào)告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的報(bào)告和公告內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時(shí),公司應(yīng)當(dāng)向本所說明,并按照本所要求披露更正或補(bǔ)充公告。

15.3 本章未盡事宜,適用法律、法規(guī)、規(guī)章、本所其他有關(guān)規(guī)定以及本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄的規(guī)定。

第十六章 日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理

16.1 本所對上市公司信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管,具體措施包括：

(一) 要求公司或董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；

(二) 要求公司聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

(三) 向公司發(fā)出各種通知和函件等；

(四) 約見公司有關(guān)人員；

(五) 就違法違規(guī)行為向中國證監(jiān)會作出報(bào)告；

(六) 其他監(jiān)管措施。

公司應(yīng)當(dāng)積極配合本所的日常監(jiān)管,在規(guī)定限期內(nèi)回答本所問詢,并按要求提交說明,或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

16.2 上市公司違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

(一) 在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評；

(二) 公開譴責(zé)。

16.3 上市公司董事、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定或者向本所作出的承諾,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

(一) 在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評；

(二) 公開譴責(zé)；

(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事。

以上(二)、(三)項(xiàng)懲戒可以并處。

公司高級管理人員違反本規(guī)則第三章第一節(jié)規(guī)定的,本所比照本條上述規(guī)定予以懲戒。

16.4 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

(一) 在上市公司和保薦機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報(bào)批評；

(二) 公開譴責(zé)。

情節(jié)嚴(yán)重的,本所依法報(bào)中國證監(jiān)會查處。

16.5 上市公司董事會秘書違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

(一) 在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評；

(二) 公開譴責(zé)；

(三) 建議上市公司更換董事會秘書。

以上(二)、(三)項(xiàng)懲戒可以并處。

第十七章 釋 義

17.1 釋義：

內(nèi)部職工股：指原定向募集股份有限公司的內(nèi)部職工認(rèn)購的股票。

披露：指上市公司或有信息披露義務(wù)的投資人按法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定在指定報(bào)紙(指定網(wǎng)站)上公告信息。

高級管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司認(rèn)定的其他人員。

大股東：指合計(jì)持有上市公司股份數(shù)量處于第一位或者對上市公司有實(shí)際控制權(quán)的股東。

及時(shí)：指自起算日起或觸及本規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。

控制：指有權(quán)決定一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策,并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。主要包括如下情形：

(1)在一個(gè)公司股東名冊中持股數(shù)量最多的；但是有相反證據(jù)的除外；

(2)能夠行使一個(gè)公司的表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東；

(3)通過行使表決權(quán)能夠決定一個(gè)公司董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選；

(4)有權(quán)決定一個(gè)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策,并能據(jù)以從該公司的經(jīng)營活動中獲取利益其他情形。

上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選,或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。

公司承諾：指上市公司及其董事會在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告及整改報(bào)告中就重要事項(xiàng)向公眾和監(jiān)管部門所作的保證和相關(guān)解決措施。

股東承諾：是指上市公司主要股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告及整改報(bào)告中就重要事項(xiàng)向上市公司、公眾和監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。

17.2 本規(guī)則未定義的用語的含義,依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。

17.3 本規(guī)則所稱“以上”、“超過”、“以內(nèi)”都含本數(shù),“少于”、“低于”不含本數(shù)。

第十八章 附 則

18.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。

18.2 本規(guī)則由本所解釋。

18.3 本規(guī)則自2004年12月10日起施行。

本所于2002年11月1日和2002年4月2日分別發(fā)布的《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》和《深圳證券交易所關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問題的通知》同時(shí)廢止。

上市公司在此之前發(fā)生的按照原上市規(guī)則應(yīng)當(dāng)披露而未披露的重大事項(xiàng),且根據(jù)本規(guī)則也應(yīng)當(dāng)披露的,在本規(guī)則發(fā)布施行后,應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的內(nèi)容及時(shí)披露。

附件：1、董事聲明及承諾書

2、監(jiān)事聲明及承諾書

3、高級管理人員聲明及承諾書

附件

附件1：

董事聲明及承諾書

第一部分 聲明

一、基本情況

1.上市公司全稱：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

2.上市公司股票簡稱：　　　　　　　　股票代碼：　　　　　　　　

3.本人姓名：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

4.別名：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

5.曾用名：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

6.出生日期：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

7.住址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

8.國籍：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：　　　　　　　　

10.專業(yè)資格(如適用)：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

11.身份證號碼：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

12.護(hù)照號碼(如適用)：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

13.近親屬的姓名、身份證號碼：　　　　　　　　　　　　　　　　

配偶：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

父母：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

年滿18歲具有民事行為能力的子女：　　　　　　　　　　　　　　

兄弟姐妹：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

14.最近五年工作經(jīng)歷：