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上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則

日期:2012-07-26 00:00:00 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)

    關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》

         及開展大宗交易業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

  

各會(huì)員單位:

  上證所決定正式發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》,并于

2003年1月10日起正式開展大宗交易業(yè)務(wù),F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

  一、自2003年1月10日開始,上證所暫時(shí)采用人工受理方式接受各會(huì)員單位

大宗交易申請(qǐng),由指定席位所屬會(huì)員的注冊(cè)交易員向上證所報(bào)送大宗交易申請(qǐng)

表,上證所對(duì)申請(qǐng)表及相關(guān)事項(xiàng)審核后進(jìn)行申報(bào)操作。從2003年第二季度起,上

證所以電子交易系統(tǒng)方式受理大宗交易申請(qǐng),買賣雙方達(dá)成大宗交易協(xié)議后,委

托會(huì)員通過(guò)大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行成交申報(bào)。

  二、大宗交易的申報(bào)受理時(shí)間為交易日的15:00-15:30,申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)

日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無(wú)成交的,

以前收盤價(jià)為成交價(jià)。

  三、大宗交易的成交信息,由上證所在指定的媒體披露,上證所外部網(wǎng)站

的"行情及交易概況-交易公開信息-大宗交易"欄目同步發(fā)

布。

  四、在人工受理階段,處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券暫不實(shí)行大宗交易。

  五、為控制大宗交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),各會(huì)員單位須在交易日保證其結(jié)算帳戶具

有足額資金用于當(dāng)日交易結(jié)算。對(duì)資金不足部分,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司上海分公司按先自營(yíng)后經(jīng)紀(jì)及交易順序,凍結(jié)大宗交易買入的證券,待資金

補(bǔ)足后再予解凍。

  六、上證所受理大宗交易的歸口部門是交易運(yùn)行部。各會(huì)員單位可從本通

知的附件中獲取大宗交易申請(qǐng)表,也可從上證所外部網(wǎng)站下載。

  七、大宗交易的其他事項(xiàng),詳見《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》。

  請(qǐng)各會(huì)員單位認(rèn)真做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

  附件:1.上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則

  2.上海證券交易所大宗交易申請(qǐng)表



                     上海證券交易所

                 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司

                   二○○二年十二月三十一日

  

          上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則



  第一條為規(guī)范大宗交易行為,維護(hù)正常的交易秩序,根據(jù)《上海、深圳證券

交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱交易規(guī)則)的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

  第二條在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到如

下最低限額,可以采用大宗交易方式:

  (一)A股交易數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上,或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以

上;B股交易數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上,或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上;

  (二)基金交易數(shù)量在300萬(wàn)份(含)以上,或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣

以上;

  (三)債券交易數(shù)量在2萬(wàn)手(含)以上,或交易金額在2000萬(wàn)元(含)人民幣以

上。

  (四)回購(gòu)交易數(shù)量在5萬(wàn)手(含)以上,或交易金額在5000萬(wàn)元(含)人民幣以

上。

  根據(jù)市場(chǎng)情況,本所可以調(diào)整大宗交易的品種和最低限額。

  第三條大宗交易在本所正常交易日的15:00-15:30進(jìn)行。當(dāng)日停市或全

天停牌的證券,本所不受理其大宗交易的申報(bào)。

  第四條投資者進(jìn)行大宗交易,必須委托辦理指定交易的會(huì)員(含營(yíng)業(yè)部,下

同)進(jìn)行。

  第五條大宗交易的意向報(bào)價(jià)和成交申報(bào)由會(huì)員以有形席位或無(wú)形席位報(bào)盤

方式進(jìn)入交易主機(jī)。

  第六條會(huì)員根據(jù)客戶委托(或自營(yíng)業(yè)務(wù))進(jìn)行大宗交易的意向報(bào)價(jià),報(bào)價(jià)指

令應(yīng)包括以下內(nèi)容:

  (一)證券代碼;

  (二)股東帳號(hào);

  (三)買賣方向;

  (四)本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

  報(bào)價(jià)時(shí)是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量由報(bào)價(jià)方?jīng)Q定。

  第七條意向報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。對(duì)于不明確價(jià)格的,表示至少愿意以規(guī)定

的最低價(jià)格買入或以最高價(jià)格賣出;不明確數(shù)量的,表示至少愿意以最低限額

成交。

  第八條代表買方或賣方的會(huì)員根據(jù)大宗交易的買賣信息就大宗交易的價(jià)格

和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商。

  第九條當(dāng)意向報(bào)價(jià)被其他參與者接受(包括對(duì)于報(bào)價(jià)方而言更優(yōu)的價(jià)格)時(shí)

,報(bào)價(jià)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向報(bào)價(jià)的對(duì)手進(jìn)行成交申報(bào)。

  第十條達(dá)成一致的大宗交易,代表買方和賣方的會(huì)員分別通過(guò)各自席位進(jìn)

行成交申報(bào),成交申報(bào)應(yīng)包括以下內(nèi)容:

  (一)證券代碼;

  (二)股東帳號(hào);

  (三)成交價(jià)格;

  (四)成交數(shù)量;

  (五)買賣方向;

  (六)買賣對(duì)手方席位號(hào);

  (七)本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

  買賣雙方對(duì)于輸入成交系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào),其成交價(jià)格和成交

數(shù)量必須一致。

  第十一條經(jīng)本所確認(rèn)后的成交申報(bào),不得撤銷或變更。買賣雙方必須承認(rèn)

交易結(jié)果,并履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

  第十二條會(huì)員應(yīng)保證大宗交易客戶(包括自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)賬戶)實(shí)際擁有與

報(bào)價(jià)和申報(bào)數(shù)量相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

  第十三條大宗交易股票、基金的交易經(jīng)手費(fèi)按競(jìng)價(jià)市場(chǎng)同品種的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

下浮30%收取,債券則按新費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)下浮10%收取。

  第十四條大宗交易收盤后,本所在指定媒體上公布每筆大宗交易的成交量

、成交價(jià)及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(通過(guò)本所專用席位達(dá)成的交易,公

布專用席位所屬機(jī)構(gòu)的名稱)。

  第十五條大宗交易成交后涉及信息披露要求的,買賣雙方應(yīng)依照有關(guān)的法

律法規(guī)履行信息披露義務(wù)。

  第十六條大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),也不計(jì)入當(dāng)日

行情。

  第十七條大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算,成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總

量。

  第十八條對(duì)于在大宗交易中進(jìn)行虛假報(bào)價(jià)、擾亂市場(chǎng)秩序等違反本細(xì)則或

交易規(guī)則有關(guān)規(guī)定的行為,本所將依照規(guī)定進(jìn)行處罰。

  第十九條本細(xì)則未作規(guī)定的其他事項(xiàng),依交易規(guī)則和本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)

則辦理。

  第二十條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

  第二十一條本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)后生效,修改時(shí)亦同。

  第二十二條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。



上海證券交易所大宗交易申請(qǐng)表                    

                                  



賣方帳號(hào)                              



賣方帳號(hào)指定席位                          



賣方帳號(hào)結(jié)算代碼(B股C9帳戶用)                  



交易價(jià)格            (元)                

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