各權(quán)證發(fā)行人、上市公司、會(huì)員單位:
為規(guī)范權(quán)證行權(quán)相關(guān)事宜,根據(jù)《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》的規(guī)定,對(duì)權(quán)證行權(quán)的業(yè)務(wù)流程、信息披露及會(huì)員單位的服務(wù)工作等相關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下:
一、權(quán)證行權(quán)的業(yè)務(wù)流程
1.權(quán)證行權(quán)起始日前3個(gè)交易日,權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱"結(jié)算公司")申領(lǐng)"**權(quán)證行權(quán)資金劃款通知"或"**權(quán)證行權(quán)所需標(biāo)的證券劃撥通知"。
2.權(quán)證行權(quán)起始日前2個(gè)交易日,權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將行權(quán)所需資金或標(biāo)的證券劃撥至其在結(jié)算公司開立的行權(quán)專用資金賬戶或行權(quán)專用證券賬戶。在行權(quán)資金或標(biāo)的證券到賬后,結(jié)算公司向發(fā)行人出具有關(guān)權(quán)證行權(quán)資金余額或權(quán)證行權(quán)標(biāo)的證券數(shù)量的證明文件。
3.權(quán)證行權(quán)起始日前1個(gè)交易日,權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱"深交所")提交結(jié)算公司出具的有關(guān)權(quán)證行權(quán)資金余額或權(quán)證行權(quán)標(biāo)的證券數(shù)量的證明文件,并向深交所提交"關(guān)于XXX權(quán)證行權(quán)的申請(qǐng)"。
4.在行權(quán)期的任一交易日(T日)清算、交收后,結(jié)算公司向權(quán)證發(fā)行人發(fā)送權(quán)證行權(quán)清算、交收數(shù)據(jù)。如權(quán)證發(fā)行人發(fā)現(xiàn)權(quán)證行權(quán)所需資金或標(biāo)的證券不足,應(yīng)當(dāng)在交收日16:00前將所需權(quán)證行權(quán)資金或標(biāo)的證券補(bǔ)足。
5.T+1日交收后,如權(quán)證發(fā)行人由于行權(quán)資金或標(biāo)的證券不足導(dǎo)致交收失敗,結(jié)算公司及時(shí)通知權(quán)證發(fā)行人和深交所,深交所將督促權(quán)證發(fā)行人就行權(quán)失敗事項(xiàng)在T+2日予以披露,權(quán)證發(fā)行人將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
6.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
7.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期滿、完成行權(quán)結(jié)算后向結(jié)算公司申請(qǐng)注銷到期未行權(quán)的放棄權(quán)證、辦理權(quán)證的退出登記手續(xù),并申請(qǐng)返還權(quán)證行權(quán)剩余資金或標(biāo)的證券。
二、權(quán)證行權(quán)的信息披露
1.股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證(以下簡(jiǎn)稱"股改權(quán)證")自權(quán)證行權(quán)起始日前60日至前30日,權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)每?jī)芍芸且淮?權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告"(見附件1),自權(quán)證行權(quán)起始日前30日內(nèi),權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)每周刊登一次"權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告"。
2.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自權(quán)證存續(xù)期滿前7個(gè)工作日、前3個(gè)工作日各刊登一次"權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告"(見附件2)。
3.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自行權(quán)起始日刊登"權(quán)證開始行權(quán)公告"(該公告內(nèi)容可參照"權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告"),其中股改權(quán)證的權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自行權(quán)起始日次一交易日至行權(quán)終止日,每日刊登"權(quán)證行權(quán)公告"(該公告內(nèi)容可參照"權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告")。
4.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,刊登"權(quán)證終止交易公告"。
5.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自權(quán)證終止上市后2個(gè)工作日內(nèi)刊登"權(quán)證終止上市公告"(見附件3),自權(quán)證終止上市后5個(gè)工作日內(nèi)刊登"權(quán)證行權(quán)結(jié)果及股份變動(dòng)公告"(見附件4)。
三、各會(huì)員單位的服務(wù)工作
1.各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)在權(quán)證行權(quán)前,通過在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼宣傳資料、電話委托交易提示、網(wǎng)上交易提示或其他有效的方式,向投資者介紹權(quán)證行權(quán)業(yè)務(wù)流程,并提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn),按期辦理行權(quán)事務(wù)。
2.進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部交易前端做全面核查,加強(qiáng)權(quán)證T+0風(fēng)險(xiǎn)管理,防止操縱權(quán)證價(jià)格,確保權(quán)證行權(quán)工作的順利進(jìn)行。
附件:1.權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告
2.權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告
3.權(quán)證終止上市公告
4.權(quán)證行權(quán)結(jié)果及股份變動(dòng)公告
深圳證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○六年七月三十一日
附件1:
權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告(試行)
證券代碼: 證券簡(jiǎn)稱: 公告編號(hào):
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXX年XX 月XX日
附件2:
XXXXXX權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告(試行)
證券代碼: 證券簡(jiǎn)稱: 公告編號(hào):
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXX年XX 月XX日
附件3:
XXXXXX權(quán)證行權(quán)結(jié)果及XXXXXX股份有限公司
股份變動(dòng)公告(試行)
證券代碼: 證券簡(jiǎn)稱: 公告編號(hào):
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXXXX股份有限公司(如涉及)
XXXX年XX 月XX日
附件4:
XXXXXX權(quán)證終止上市公告(試行)
證券代碼: 證券簡(jiǎn)稱: 公告編號(hào):
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXX年XX 月XX日