關(guān)于《證券登記規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

　　為落實(shí)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我公司制定了《證券登記規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》�，F(xiàn)將該征求意見(jiàn)稿向社會(huì)公布，歡迎證券發(fā)行人、投資者和社會(huì)各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見(jiàn)或建議。請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)或建議以書(shū)面或電子郵件的形式于2006年6月5日前反饋至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。聯(lián)系方式如下:

　　傳真:8610－58598834

　　電子郵箱:hwang@chinaclear.com.cn

　　通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)中國(guó)證券登記結(jié)算公司登記托管部

　　郵編:100032

　　附件:《證券登記規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》

　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年五月二十六日

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　證券登記規(guī)則

　�。ㄕ髑笠庖�(jiàn)稿）

　　目　　錄

　　第一章 總 則 3

　　第二章 初始登記 4

　　第三章 變更登記 7

　　第四章 退出登記 9

　　第五章 證券登記相關(guān)服務(wù) 10

　　第一節(jié) 證券持有人名冊(cè)服務(wù) 10

　　第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù) 11

　　第三節(jié) 查詢服務(wù) 12

　　第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) 12

　　第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù) 13

　　第六節(jié) 其他服務(wù) 14

　　第六章 附 則 14

　　

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則適用于在證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

　　第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)。

　　電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

　　第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人的證券賬戶中，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

　　第六條 符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人的證券賬戶中。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

　　本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第七條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人有效送達(dá)的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　前款所稱證券登記申請(qǐng)人是指證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)、以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱有效送達(dá)的登記申請(qǐng)材料是指證券登記申請(qǐng)人直接送達(dá)或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接送達(dá)本公司的書(shū)面文件和電子文件。

　　第八條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券賬戶號(hào)碼、證券持有人姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

　　第二章 初始登記

　　第九條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。

　　第十條 證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券發(fā)行登記、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記、基金擴(kuò)募登記等。

　　第十一條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬� 股票登記申請(qǐng)；

　�。ǘ�） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�） 承銷協(xié)議；

　　（四） 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

　�。ㄎ澹� 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、持有人證券賬戶號(hào)碼、持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量、持有人類別等內(nèi)容；

　　（六） 證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)；

　　（七） 公開(kāi)發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；

　�。ò耍� 涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；

　�。ň牛� 證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書(shū)；

　　（十） 指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

　　（十一） 本公司要求提供的其他材料。

　　第十二條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，或權(quán)證創(chuàng)設(shè)人申請(qǐng)辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（五）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬� 權(quán)證登記申請(qǐng)；

　　（二） 證券交易所批準(zhǔn)權(quán)證發(fā)行或創(chuàng)設(shè)的文件；

　　（三） 本公司要求提供的其他文件。

　　第十三條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬� 基金登記申請(qǐng)；

　�。ǘ�） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

　　（三） 基金合同；

　�。ㄋ模� 本公司要求提供的其他材料。

　　第十四條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬� 債券登記申請(qǐng)；

　�。ǘ�） 國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�） 債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

　�。ㄋ模� 本公司要求提供的其他材料。

　　第十五條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，將國(guó)債登記到持有人證券賬戶中。

　　第十六條 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司有效送達(dá)的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)該認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到持有人證券賬戶中；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行持有人名冊(cè)，將證券登記到持有人證券賬戶中。