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證券登記結(jié)算管理辦法

日期:2012-07-26 00:00:00 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)
    證券登記結(jié)算管理辦法



  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

  第29號(hào)

  現(xiàn)發(fā)布《證券登記結(jié)算管理辦法》,自2006年7月1日起施行。

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  主席:尚福林

  二○○六年四月七日

  第一章 總 則

  第一條 為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券登記結(jié)算秩序,防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行,根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。

  第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算,適用本辦法。

  非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù),參照本辦法執(zhí)行。

  境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù),法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  第三條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正、安全、高效的原則。

  第四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。

  證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

  第五條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

  第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  第七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  第八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能:

 。ㄒ唬┳C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;

  (二)證券的存管和過(guò)戶;

 。ㄈ┳C券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;

 。ㄋ模┳C券和資金的清算交收及相關(guān)管理;

 。ㄎ澹┦馨l(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

  (六)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);

 。ㄆ撸┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

  第九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng):

 。ㄒ唬┡c證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的投資;

 。ǘ┵(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn);

  (三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;

 。ㄋ模┓、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

  第十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):

 。ㄒ唬┱鲁獭I(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改;

 。ǘ┲卮髧(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù);

  (三)與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整;

 。ㄋ模┒麻L(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免;

 。ㄎ澹┮婪☉(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。

  前款第(一)項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則,是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  第十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告:

 。ㄒ唬I(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則;

  (二)制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序;

  (三)辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù),變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式;

 。ㄋ模┙Y(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況;

 。ㄎ澹┌l(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為,或涉及重大訴訟;

 。┤蚊夥止究偨(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門(mén)負(fù)責(zé)人;

 。ㄆ撸┯嘘P(guān)經(jīng)營(yíng)情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告;

 。ò耍┙(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開(kāi)支項(xiàng)目,聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

  (九)與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議,與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式;

 。ㄊ┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。

  第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

  第十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理;未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意,任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。

  第十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。

  對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢,但有下列情形之一的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理:

 。ㄒ唬┳C券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料;

 。ǘ┳C券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料;

 。ㄈ┳C券交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;

 。ㄋ模┤嗣穹ㄔ、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。

  第十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等,應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見(jiàn)。

  第十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益,不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。

  第三章 證券賬戶的管理

  第十七條 投資者通過(guò)證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。

  第十八條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi),但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的,從其規(guī)定。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé),可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。

  第十九條 投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

  投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第二十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶,也可以委托證券公司代為辦理。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。

  第二十一條 證券公司代理開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開(kāi)戶代理資格。

  證券公司代理開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核,并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開(kāi)戶資料,保管期限不得少于20年。

  第二十二條 投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

  第二十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開(kāi)戶代理資格,并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫;虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。

  第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶的資料及資信狀況,并對(duì)其客戶證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理,并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的,還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。
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