關于認沽權證行權等有關事項的通知



　　各會員單位:

　　為保證認沽權證行權業(yè)務的順利開展,根據(jù)《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所上市權證登記結算業(yè)務實施細則》及相關業(yè)務通知的有關規(guī)定,現(xiàn)就認沽權證行權的相關事項通知如下。

　　一、發(fā)行人應于行權期前 T--3日和 T-1日( T日為行權期起始日),在指定的報紙和網站上,兩次刊登權證行權提示性公告。

　　二、同一交易日內的權證創(chuàng)設、注銷與行權申報,按照注銷優(yōu)于行權,行權優(yōu)于創(chuàng)設的順序處理相關業(yè)務。

　　三、同一創(chuàng)設人多次創(chuàng)設的情況下,申請注銷時按照"后創(chuàng)設先被注銷"的順序注銷其創(chuàng)設的權證。

　　四、權證行權時,創(chuàng)設人先于發(fā)行人履行義務。創(chuàng)設人超過1名的,各創(chuàng)設人按照"后創(chuàng)設先被行權"的順序履行義務。

　　五、權證行權申報的買賣方向為"買入",申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。行權期最后一個交易日,帳戶權證余額不足100份的,可以申報行權。

　　六、對單筆行權申報在實際行權交收中向多個創(chuàng)設人分拆行權并在分拆計算時形成證券或資金尾數(shù)的,統(tǒng)一采取去尾法,證券保留至整數(shù)股,資金保留至分。

　　七、如前一順序人因行權履約擔保品不足導致無法履約或其履約擔保品已被全部行權,則相應的行權義務由后一順序人完成,直至對所有申報行權的權證持有人履行行權義務。如果所有發(fā)行人和創(chuàng)設人提交的擔保品不足以履行全部申報行權義務,則擔保品不足部分行權失敗。

　　八、發(fā)行人或創(chuàng)設人預見其履約擔保品可能出現(xiàn)被質押、司法凍結或存在其它權利瑕疵的,必須在第一時間通知上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司。

　　九、發(fā)行人或創(chuàng)設人的履約擔保品出現(xiàn)不足的,應及時補足,并在指定的報紙和網站上刊登相關提示性公告。

　　十、對于出現(xiàn)履約擔保品不足的發(fā)行人或創(chuàng)設人,將根據(jù)相關規(guī)定進行處罰。

　　十一、權證行權不提供交收擔保。履約擔保品不足導致行權失敗的,發(fā)行人或創(chuàng)設人應承擔相關法律責任。

　　十二、本通知未盡事宜,另行規(guī)定。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券登記結算有限責任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年三月十三日