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上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)

    上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引



  第一條 為維護(hù)證券交易秩序,維護(hù)投資者合法權(quán)益,防范交易風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股票交易異常波動(dòng)及信息披露監(jiān)管的通知》,以及中國證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等規(guī)定,制定本指引。

  第二條 本所在實(shí)時(shí)監(jiān)控中,發(fā)現(xiàn)證券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)或者證券交易出現(xiàn)異常的,本所有權(quán)采取盤中臨時(shí)停牌、書面警示、限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。

  第三條 證券競價(jià)交易出現(xiàn)以下異常波動(dòng)情形之一的,本所可以根據(jù)市場需要,實(shí)施盤中臨時(shí)停牌:

 。ㄒ唬o價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌超過30%、累計(jì)上漲超過100%或累計(jì)下跌超過50%的;

 。ǘ┑狡谌涨皟蓚(gè)月內(nèi),市場價(jià)格明顯高于理論價(jià)格且前收盤價(jià)格在0.100元以上(含0.100元)的價(jià)外權(quán)證,盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲超過20%、累計(jì)上漲超過50%的;

 。ㄈ┑狡谌涨皟蓚(gè)月內(nèi),市場價(jià)格明顯高于理論價(jià)格且前收盤價(jià)格在0.100元以下(不含0.100元)的價(jià)外權(quán)證,盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲超過50%、累計(jì)上漲超過80%的;

 。ㄋ模┰诟們r(jià)交易中涉嫌存在違法違規(guī)行為,且可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生嚴(yán)重影響或者嚴(yán)重誤導(dǎo)其他投資者的;

 。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為可以實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的其他情形。

  本條所稱權(quán)證理論價(jià)格是指根據(jù)Black-Scholes模型計(jì)算出的權(quán)證價(jià)格;價(jià)外權(quán)證是指認(rèn)購(沽)權(quán)證標(biāo)的股票的市場價(jià)格低(高)于該權(quán)證的行權(quán)價(jià)格。

  第四條 盤中臨時(shí)停牌時(shí)間按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:

 。ㄒ唬(quán)證首次盤中臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為60分鐘;

 。ǘ┢渌C券首次盤中臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘;

 。ㄈ┦状瓮E茣r(shí)間超過收盤時(shí)間的,在當(dāng)日收盤前五分鐘復(fù)牌;

 。ㄋ模┑诙伪P中臨時(shí)停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日收盤前五分鐘。

  第五條 實(shí)施盤中臨時(shí)停牌后,本所將通過本所網(wǎng)站和衛(wèi)星傳輸系統(tǒng)對(duì)外發(fā)布公告。

  具體停復(fù)牌時(shí)間,以本所公告為準(zhǔn)。

  第六條 投資者可以于盤中臨時(shí)停牌期間撤銷未成交的申報(bào)。

  第七條 證券交易出現(xiàn)以下異常交易行為之一的,本所可以對(duì)相關(guān)賬戶持有人發(fā)出書面警示或者直接采取限制交易措施:

 。ㄒ唬┏钟薪獬奘鄞媪抗煞莸淖C券賬戶在一個(gè)月內(nèi)通過競價(jià)系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的;

 。ǘ┩毁~戶對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計(jì)數(shù)量較大的;

 。ㄈ┩毁~戶進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過5次且累計(jì)數(shù)量較大的;

 。ㄋ模┒啻瓮ㄟ^大筆、連續(xù)交易,嚴(yán)重影響證券交易價(jià)格的;

 。ㄎ澹┎灰猿山粸槟康模ㄟ^連續(xù)大額申報(bào)嚴(yán)重影響交易價(jià)格或足以誤導(dǎo)其他投資者的;

  (六)中國證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為可以實(shí)施書面警示和限制交易的其他情形。

  第八條 限制證券賬戶交易包括以下方式:

 。ㄒ唬┫拗瀑I入指定證券或全部交易品種;

 。ǘ┫拗瀑u出指定證券或全部交易品種;

 。ㄈ┫拗瀑I入和賣出指定證券或全部交易品種。

  第九條 限制賬戶證券交易單次持續(xù)時(shí)間不超過3個(gè)月,具體時(shí)間以本所書面決定為準(zhǔn)。對(duì)于情節(jié)特別嚴(yán)重的,本所可以延長限制交易時(shí)間。

  第十條 出現(xiàn)第七條第(一)款規(guī)定情況的,本所除限制相關(guān)證券賬戶交易外,還可以視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé),記入誠信檔案,公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等處分。

  情節(jié)特別嚴(yán)重的,本所將提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)采取以下處罰措施:

 。ㄒ唬﹥鼋Y(jié)其資金賬戶;

 。ǘ┡鷾(zhǔn)延長其存量股份鎖定期限;

 。ㄈ┴(zé)令其限期購回超限減持股票;

 。ㄋ模┴(zé)令其將違規(guī)收益上繳至上市公司;

 。ㄎ澹┫拗破鋮⑴c新股首次公開發(fā)行、再融資發(fā)行等業(yè)務(wù);

 。┨嵴(qǐng)立案稽查。

  第十一條 本所對(duì)異常交易的當(dāng)事人做出書面警示處理的,通過相關(guān)證券賬戶指定交易的會(huì)員或營業(yè)部向當(dāng)事人發(fā)出,相關(guān)會(huì)員或營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向其客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示并保留相關(guān)證據(jù)。

  機(jī)構(gòu)投資者使用專用的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行交易的,本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出書面警示。

  第十二條 本所做出限制交易決定的,通過相關(guān)證券賬戶指定交易的會(huì)員向當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。該會(huì)員應(yīng)當(dāng)在收到本所限制交易決定的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人;確實(shí)無法在當(dāng)天送達(dá)的,應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。

  機(jī)構(gòu)投資者使用專用的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行交易的,本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。

  第十三條 會(huì)員及其營業(yè)部未按《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定履行相關(guān)管理責(zé)任的,本所在對(duì)異常交易當(dāng)事人做出處理同時(shí),還可以對(duì)相關(guān)會(huì)員及其營業(yè)部采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

  第十四條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

  上海證券交易所

  2008年5月14日

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