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中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    中國證券監(jiān)督管理委員會公告

  [2008]18號

  現(xiàn)公布《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》,自2008年5月1日起施行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會

  二00八年四月二十五日

  第一條 為了提高中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管透明度,促進依法行政,依據(jù)《證券法》及證券期貨法律法規(guī)、《中華人民共和國政府信息公開條例》,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱監(jiān)管信息,是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)在依法履行證券期貨市場監(jiān)督管理職能的過程中制作或者獲取的,以一定形式記錄、保存的信息。

  第三條 中國證監(jiān)會辦公廳是中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作的主管部門,負責(zé)推進、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督中國證監(jiān)會的監(jiān)管信息公開工作。

  派出機構(gòu)辦公室(綜合處)是派出機構(gòu)監(jiān)管信息公開工作的主管部門,負責(zé)推進、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督派出機構(gòu)區(qū)域的監(jiān)管信息公開工作。

  第四條 中國證監(jiān)會公開監(jiān)管信息,應(yīng)當(dāng)遵循證券期貨市場公開、公平、公正的原則。

  第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)公開監(jiān)管信息,不得危及證券期貨市場秩序、投資者合法權(quán)益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定。

  第六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地公開監(jiān)管信息。中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會穩(wěn)定、擾亂證券期貨市場秩序的虛假或者不完整信息的,可以依據(jù)市場實際情況和審慎原則,在職責(zé)范圍內(nèi)予以澄清。

  第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動公開下列監(jiān)管信息:

 。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)的機構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等;

 。ǘ┳C券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件;

  (三)證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報告;

 。ㄋ模┘{入國家統(tǒng)計指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息;

 。ㄎ澹┬姓S可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等;

 。┳C券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果;

  (七)證券、期貨交易所、證券登記、托管、結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果;

 。ò耍┲袊C監(jiān)會批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu),基金管理公司,以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等的名稱、地址和聯(lián)系方式;

 。ň牛┦袌鼋、行政處罰、行政復(fù)議決定;

 。ㄊ┢渌勒辗、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。

  第八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對外公布監(jiān)管信息,應(yīng)當(dāng)自該信息形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)予以公開。法律、行政法規(guī)對監(jiān)管信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  第九條 中國證監(jiān)會公開監(jiān)管信息涉及其他行政機關(guān)的,由中國證監(jiān)會辦公廳與有關(guān)行政機關(guān)進行溝通、確認。派出機構(gòu)公開監(jiān)管信息涉及其他行政機關(guān)的,由派出機構(gòu)與有關(guān)行政機關(guān)進行溝通、確認。

  第十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在公開監(jiān)管信息前,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和中國證監(jiān)會保密制度對擬公開的監(jiān)管信息進行審查。

  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對監(jiān)管信息不能確定是否可以公開時,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會保密委員會確定。

  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不得公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的監(jiān)管信息。但是,經(jīng)權(quán)利人同意或者依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露或者中國證監(jiān)會認為不公開可能對公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個人隱私的監(jiān)管信息,可以予以公開。

  第十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將主動公開的監(jiān)管信息,通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會公告、新聞發(fā)布會以及報刊、廣播、電視等其他便于公眾知曉的方式公開。

  中國證監(jiān)會按照國家相關(guān)規(guī)定向國家檔案館、公共圖書館提供主動公開的監(jiān)管信息。

  第十二條 除本辦法第六條規(guī)定的主動公開的監(jiān)管信息外,公民、法人和其他組織可以根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要,向中國證監(jiān)會辦公廳和派出機構(gòu)指定的具體機構(gòu)申請獲取相關(guān)監(jiān)管信息。

  公民、法人和其他組織申請獲取相關(guān)監(jiān)管信息滿足下列條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供:

 。ㄒ唬┥暾埞_的監(jiān)管信息與申請人利益直接相關(guān);

 。ǘ┮勒辗、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,申請公開的監(jiān)管信息不屬于應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露的信息;

 。ㄈ┥暾埞_的監(jiān)管信息不涉及國家秘密;

 。ㄋ模┥婕吧虡I(yè)秘密、個人隱私的,經(jīng)書面征求第三方的意見,第三方同意公開。

  第十三條 公民、法人和其他組織提出與其生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要無關(guān)的監(jiān)管信息公開申請,中國證監(jiān)會不予提供;公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開申請可能危及證券期貨市場秩序、投資者合法權(quán)益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定的,中國證監(jiān)會不予答復(fù)。

  第十四條 公民、法人和其他組織申請獲取的監(jiān)管信息不屬于中國證監(jiān)會公開職責(zé)范圍的,中國證監(jiān)會不予答復(fù);對于能夠確定該監(jiān)管信息的公開機關(guān)的,應(yīng)當(dāng)告知申請人。

  第十五條 監(jiān)管信息公開申請受理機構(gòu)收到信息公開申請,能夠當(dāng)場答復(fù)的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場予以答復(fù);不能當(dāng)場答復(fù)的,應(yīng)當(dāng)予以登記,轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理。

  不能當(dāng)場答復(fù)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請之日起15個工作日內(nèi)予以答復(fù);不能在15個工作日內(nèi)作出答復(fù)的,經(jīng)中國證監(jiān)會辦公廳負責(zé)人或者派出機構(gòu)分管監(jiān)管信息公開工作的負責(zé)人同意,可以適當(dāng)延長答復(fù)期限,并書面告知申請人,延長答復(fù)的期限最長不得超過15個工作日。

  監(jiān)管信息涉及第三方權(quán)益的,征求第三方意見所需時間不計算在本條第二款規(guī)定的期限內(nèi)。

  第十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依申請?zhí)峁┍O(jiān)管信息的收費標(biāo)準(zhǔn)和收費程序按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第十七條 中國證監(jiān)會辦公廳負責(zé)編寫中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作年度報告,并在每年3月31日前公布。

  第十八條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管信息公開工作考核制度、社會評議制度和責(zé)任追究制度,定期對監(jiān)管信息公開工作進行考核、評議。

  中國證監(jiān)會監(jiān)察局負責(zé)對中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管信息公開的實施情況進行監(jiān)督檢查。

  第十九條 中國證監(jiān)會相關(guān)部門、派出機構(gòu)違反本辦法規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,對負有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分:

 。ㄒ唬┎灰婪男斜O(jiān)管信息公開義務(wù);

 。ǘ┎患皶r更新監(jiān)管信息內(nèi)容、監(jiān)管信息公開指南和監(jiān)管信息公開目錄;

  (三)在公開監(jiān)管信息過程中違反規(guī)定收取費用;

 。ㄋ模┩ㄟ^其他組織、個人以有償服務(wù)方式提供監(jiān)管信息;

 。ㄎ澹┕_不應(yīng)當(dāng)公開的監(jiān)管信息;

 。┻`反《中華人民共和國政府信息公開條例》和本辦法規(guī)定的其他行為。

  第二十條 本辦法自2008年5月1日起施行。
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