證監(jiān)法律字[2007]8號(hào)
第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）行政處罰聽證程序，保障中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施行政處罰，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人依法作出下述一項(xiàng)或一項(xiàng)以上行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織聽證：
�。ㄒ唬┴�(zé)令停止發(fā)行證券；
�。ǘ┴�(zé)令停業(yè)整頓；
（三）暫�；蛘叱蜂N證券、期貨業(yè)務(wù)許可；
�。ㄋ模┏蜂N任職資格或者證券從業(yè)資格；
�。ㄎ澹⿲�(duì)個(gè)人處以罰款或者沒收違法所得人民幣5萬(wàn)元以上；
�。⿲�(duì)法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得人民幣30萬(wàn)元以上；
�。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ�(guī)和規(guī)章規(guī)定的可以要求聽證的其他情形。
第三條 聽證應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的聽證職責(zé)，組織聽證。
第五條 行政處罰委員會(huì)舉行聽證時(shí)，由主審委員與其他委員組成聽證會(huì)，主審委員擔(dān)任聽證主持人，其他委員作為聽證員。主任委員到會(huì)聽證的，主任委員是聽證主持人。
行政處罰委員會(huì)舉行聽證時(shí)，可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員，參加聽證。
第六條 聽證依法實(shí)行回避制度。
當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人、聽證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。聽證員是否回避，由聽證主持人決定；聽證主持人是否回避，由主任委員決定；主任委員是否回避，由會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)決定。
第七條 案件經(jīng)行政處罰委員會(huì)審理，在作出本規(guī)則第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)送達(dá)《行政處罰事先告知書》，載明認(rèn)定當(dāng)事人違法的基本事實(shí)和擬作出的行政處罰，并告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
第八條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書后3日內(nèi)以書面形式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出聽證要求。當(dāng)事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。
當(dāng)事人不要求聽證的，也可以在告知書送達(dá)后3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書面陳述和申辯，其提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)予以采納。
第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到當(dāng)事人的聽證要求后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，對(duì)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織聽證，并應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事宜；同時(shí)通知案件調(diào)查人員。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。
第十條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。
當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。
第十一條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：
�。ㄒ唬┯袡�(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；
（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；
（三）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；
（四）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。
第十二條 聽證應(yīng)當(dāng)按下列程序進(jìn)行：
�。ㄒ唬┞犠C開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場(chǎng)，并宣布聽證紀(jì)律；
�。ǘ┞犠C主持人核對(duì)聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避；
�。ㄈ┞犠C主持人宣布聽證開始，宣布案由；
�。ㄋ模┌讣{(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的具體事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議、法律依據(jù)；
（五）當(dāng)事人及其代理人陳述申辯意見并質(zhì)證，提出為自己辯解的證據(jù)；
（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；
（七）主持人、聽證員提問；
�。ò耍┊�(dāng)事人作補(bǔ)充陳述；
（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
第十三條 聽證主持人在聽證中有權(quán)對(duì)聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對(duì)不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會(huì)場(chǎng)。
第十四條 聽證結(jié)束，案件當(dāng)事人及其代理人應(yīng)將申辯材料及有關(guān)證據(jù)提交聽證會(huì)。
第十五條 書記員應(yīng)當(dāng)將聽證活動(dòng)記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交由案件當(dāng)事人及其代理人、本案調(diào)查人員、證人及其他有關(guān)人員確認(rèn)無(wú)誤后簽字或者蓋章。認(rèn)為有錯(cuò)誤的，可以要求補(bǔ)充或者改正。沒有錯(cuò)誤又拒絕簽名或者蓋章的，由書記員在聽證筆錄上記明情況。
第十六條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，案件調(diào)查人員、案件審理人員可以參加合議并發(fā)表意見。案件合議情況應(yīng)當(dāng)制作《合議紀(jì)要》，并由聽證員簽名。
主審委員根據(jù)聽證情況，對(duì)原擬作出的處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)進(jìn)行復(fù)核，提出《復(fù)核意見》�！稄�(fù)核意見》由主審委員簽署，合議委員附署。合議委員有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在《復(fù)核意見》中單獨(dú)列明意見及理由。
第十七條 聽證的舉行，不影響行政處罰決定作出后當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的權(quán)利。
第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。
第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人擬采取市場(chǎng)禁入措施的，當(dāng)事人可以要求舉行聽證，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本規(guī)則自2007年4月18日起施行�！吨袊�(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止。
