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關(guān)于做好大額交易和可疑交易報告及相關(guān)反洗錢工作的通知

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    證監(jiān)辦發(fā)[2007]40號

  各證券公司、基金管理公司、期貨公司:

  近日,我會收到中國人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》(銀辦函[2007] 161號),請求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表,F(xiàn)將銀辦函[2007] 161號文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們,并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關(guān)工作通知如下:

  一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作

  做好大額交易和可疑交易報告報送工作,是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項主要工作。這項工作時間要求緊,工作量大,技術(shù)與質(zhì)量要求高,各證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)引起高度重視,按照中國人民銀行《關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范(試行)>的通知》(銀發(fā)[2007]33號)的要求,盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準(zhǔn)備。

  完成報告準(zhǔn)備工作的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時填寫試報送申請表,向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請,申請獲準(zhǔn)后開始試報送;所有機(jī)構(gòu)須在2007年10月1日前完成報送準(zhǔn)備,并從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。

  證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填寫的試報送申請表應(yīng)同時報送證監(jiān)會稽查一局和所在地派出機(jī)構(gòu)。

  證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)從10月1日起,將可疑交易報告向中國證監(jiān)會報送,具體報送辦法另行通知。

  二、按時上報反洗錢內(nèi)部控制制度

  還沒有向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度;已經(jīng)報送的機(jī)構(gòu),要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法,對現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進(jìn)一步修改、充實和完善。

  我會將于今年10月份對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作的情況進(jìn)行一次專項檢查。對工作不積極,未按時完成相關(guān)工作的機(jī)構(gòu),我會將根據(jù)有關(guān)反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。



  中國證券監(jiān)督管理委員會

  二○○七年四月二十五日



  附件:證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表





  附件

  證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表

  第一部分 報送機(jī)構(gòu)基本信息

  報送機(jī)構(gòu)名稱

  報送機(jī)構(gòu)的總部名稱

  所在地行政區(qū)劃代碼

  機(jī)構(gòu)類別 □ 證券公司   □ 期貨經(jīng)紀(jì)公司   □ 基金管理公司

  通信地址:

  郵編:

  第二部分 報送機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)反洗錢工作部門的相關(guān)信息

  名稱    傳真

  負(fù)責(zé)人姓名 辦公電話

  身份證號碼

  聯(lián)系人姓名 辦公電話

  移動電話

  通信地址:

  郵編:

  第三部分 報送機(jī)構(gòu)總部計劃開始試報送的時間:     年 月 日

  第四部分 報送機(jī)構(gòu)編碼(此部分由中國反洗錢監(jiān)測分析中心填寫)

  報送機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)人簽字:         日期:

  公章:



  填表說明

  一、 報送機(jī)構(gòu):指按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令[2006]第2號)第7條和第8條的規(guī)定負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告報送工作的金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)。若本表第一部分的第一項與第二項相同,只須填寫第一項。

  二、 名稱、通信地址等須完整填寫,電話和傳真還須寫明區(qū)號和分機(jī)號碼(若有)。

  三、 所在地行政區(qū)劃代碼:6位,應(yīng)根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范(試行)>的通知》(銀發(fā)[2007]33號)附件2中的行政區(qū)劃代碼表填寫。

  四、 報送機(jī)構(gòu)類別:在本機(jī)構(gòu)所屬類別方框中劃√。

  五、 證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告的報送采用國際互聯(lián)網(wǎng)加密傳輸方式,本表第二部分的負(fù)責(zé)人姓名、身份證號碼將作為加密所用基本信息的一部分寫入密鑰(密鑰的下發(fā)和使用將另行部署),請務(wù)必認(rèn)真填寫。

  六、 本表填寫完畢后,須于2007年4月20日之前返回至中國反洗錢監(jiān)測分析中心,并同時將復(fù)印件送至報送機(jī)構(gòu)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)。

  七、 本表第四部分由中國反洗錢監(jiān)測分析中心填寫。

  中國反洗錢監(jiān)測分析中心

  電話: 010-66199142,010-66199144

  傳真: 010-88092846

  Email: fiu_ic@pbc.gov.cn

  地址: 北京市西城區(qū)金融大街35號7層32-134信箱

  郵編: 100032
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