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中國(guó)人民銀行公告[2004]第12號(hào)

日期: 2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng),拓寬證券公司融資渠道,經(jīng)商中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì),中國(guó)人民銀行制定了《證券公司短期融資券管理辦法》,現(xiàn)予公布,自2004年11月1日起施行。

    二○○四年十月十八日

    附件:《證券公司短期融資券管理辦法》

  證券公司短期融資券管理辦法

  第一章 總則

  第一條 為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng),拓寬證券公司融資渠道,規(guī)范證券公司短期融資券的發(fā)行和交易,保護(hù)短期融資券投資人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券公司短期融資券(以下簡(jiǎn)稱“短期融資券”)是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的,約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

  第三條 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管。

  第四條 中國(guó)人民銀行授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱“同業(yè)拆借中心”)通過同業(yè)拆借中心的電子信息系統(tǒng)每半年向銀行間債券市場(chǎng)公示中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)有關(guān)短期融資券發(fā)行人是否符合發(fā)行短期融資券基本條件的監(jiān)管意見。

  第五條 證券公司短期融資券只在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易。

  第六條 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信、自律的原則。

  短期融資券的投資人應(yīng)滿足各自監(jiān)管部門的審慎監(jiān)管要求,并具備識(shí)別、判斷、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。短期融資券的風(fēng)險(xiǎn)由投資人自行承擔(dān)。

  第七條 發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)按期還本付息。

  第八條 發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)按本辦法的規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。

  第二章 發(fā)行

  第九條 申請(qǐng)發(fā)行短期融資券的證券公司,應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件,并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查認(rèn)可:

 。ㄒ唬┤〉萌珖(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格一年以上;

 。ǘ┌l(fā)行人至少已在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)一年,且近一年無信息披露違規(guī)記錄;

 。ㄈ┛蛻艚灰捉Y(jié)算資金存管符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,最近一年未挪用客戶交易結(jié)算資金;

 。ㄋ模﹥(nèi)控制度健全,受托業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理,有中臺(tái)對(duì)業(yè)務(wù)的前后臺(tái)進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制,近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng);

 。ㄎ澹┎捎檬兄捣▽(duì)資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值,能用合理的方法對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估價(jià);

 。┲袊(guó)人民銀行和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  第十條 經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有發(fā)行短期融資券資格的證券公司,擬在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行短期融資券應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交以下備案材料:

 。ㄒ唬┤〉萌珖(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件;

  (二)同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復(fù)印件;

  (三)證監(jiān)會(huì)有關(guān)短期融資券發(fā)行資格的認(rèn)可文件復(fù)印件;

 。ㄋ模┲袊(guó)人民銀行要求提交的其他材料。

  中國(guó)人民銀行自收到符合要求的備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi),以備案通知書的形式確認(rèn)收到備案材料并核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額。

  第十一條 擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

  第十二條 發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定,制定相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,建立、健全相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

  第十三條 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi),證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

  中國(guó)人民銀行根據(jù)證監(jiān)會(huì)提供的證券公司凈資本情況,每半年調(diào)整一次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限,并將該余額上限情況向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公示。

  中國(guó)人民銀行有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和發(fā)行人的情況,對(duì)證券公司待償還短期融資券余額與該證券公司凈資本的比例上限進(jìn)行調(diào)整。

  第十四條 短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長(zhǎng)期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。

  中國(guó)人民銀行有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況對(duì)短期融資券的期限上限進(jìn)行調(diào)整。

  第十五條 短期融資券的發(fā)行期最長(zhǎng)不超過三個(gè)工作日,即從短期融資券發(fā)行招標(biāo)日到確立債權(quán)債務(wù)關(guān)系日,不超過三個(gè)工作日。

  第十六條 短期融資券的發(fā)行應(yīng)采取拍賣方式,發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格由供求雙方自行確定。

  第十七條 中國(guó)人民銀行授權(quán)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)負(fù)責(zé)安排短期融資券的發(fā)行時(shí)間。證券公司發(fā)行每期短期融資券前應(yīng)向中央結(jié)算公司申請(qǐng)安排發(fā)行時(shí)間,由中央結(jié)算公司根據(jù)各發(fā)行人申請(qǐng)的先后順序排期發(fā)行。申請(qǐng)安排發(fā)行時(shí)間的材料至少應(yīng)包括如下內(nèi)容:

 。ㄒ唬┲袊(guó)人民銀行的備案通知書;

 。ǘ⿺M發(fā)行短期融資券的規(guī)模;

  (三)擬發(fā)行短期融資券的期限;

 。ㄋ模⿺M發(fā)行短期融資券的利率確定方式;

 。ㄎ澹┐齼斶短期融資券的余額和明細(xì)情況;

  (六)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他內(nèi)容。

  中央結(jié)算公司應(yīng)在收到符合本條規(guī)定的申請(qǐng)材料后兩個(gè)工作日內(nèi)確定發(fā)行日期并通知發(fā)行人。

  第十八條 發(fā)行人應(yīng)在中央結(jié)算公司確定的發(fā)行日前三個(gè)工作日,通過中國(guó)債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期短期融資券的募集說明書。募集說明書必須由律師事務(wù)所出具法律意見書。募集說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確,詳細(xì)約定短期融資券當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。募集說明書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:

 。ㄒ唬┌l(fā)行人的基本情況;

  (二)擬發(fā)行短期融資券的規(guī)模、期限和利率確定方式;

 。ㄈ⿺M發(fā)行短期融資券的擔(dān)保情況;

 。ㄋ模┌l(fā)行期;

 。ㄎ澹┍鞠斶的時(shí)間、方式;

 。┌l(fā)行人的違約責(zé)任;

 。ㄆ撸┌l(fā)行對(duì)象;

  (八)投資風(fēng)險(xiǎn)提示;

 。ň牛┲袊(guó)人民銀行要求公布的其他事項(xiàng)。

  第十九條 短期融資券發(fā)行完畢后,發(fā)行人應(yīng)在完成債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日,通過中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)公告當(dāng)期短期融資券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、實(shí)際發(fā)行利率、期限等發(fā)行情況。中央結(jié)算公司應(yīng)定期匯總發(fā)行公告,并向中國(guó)人民銀行報(bào)告短期融資券的發(fā)行情況。

  第二十條 證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于以下用途:

 。ㄒ唬┕潭ㄙY產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè);

 。ǘ┕善倍(jí)市場(chǎng)投資;

 。ㄈ榭蛻糇C券交易提供融資;

 。ㄋ模╅L(zhǎng)期股權(quán)投資;

  (五)中國(guó)人民銀行禁止的其他用途。

  第三章 交易、托管、結(jié)算與兌付

  第二十一條 短期融資券可以按照《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定,在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。短期融資券于債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券的交易必須通過同業(yè)拆借中心的電子交易系統(tǒng)進(jìn)行。
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