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上海、深圳證券交易所交易規(guī)則

日期:2017-05-03 08:51:21 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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  第一條為規(guī)范證券市場交易行為,維護證券市場秩序,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
  第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱“交易所”)上市證券的交易,適用本規(guī)則。
  本規(guī)則未作規(guī)定的,適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
  第三條證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
  第四條證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。
  第二章交易市場
  第一節(jié) 交易場所
  第五條交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
  第六條交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令,撮合成交,并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。
  第七條申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。
  有形席位報盤申報指令由會員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機;無形席位報盤申報指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后,通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機。
  設(shè)置交易大廳的,會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進行有形席位報盤。   進入交易大廳的,限于下列人員:
  (一)登記注冊的會員交易員;
 。ǘ﹫鰞(nèi)監(jiān)管人員;
 。ㄈ┨卦S入場的人員。
  第二節(jié) 交易會員
  第八條具有中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)認可的證券經(jīng)營資格的機構(gòu),經(jīng)交易所審核批準后可成為會員。
  第九條根據(jù)證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)許可,交易所核定會員的交易業(yè)務(wù)范圍。
  第十條會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后,才能進行證券交易。
  第十一條投資者參與證券買賣,應(yīng)當(dāng)委托會員進行。   會員接受投資者委托并申報后,必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。
  第三節(jié) 交易席位
  第十二條會員應(yīng)當(dāng)在交易所開設(shè)一個或一個以上的交易席位(以下簡稱“席位”)。
  第十三條席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。
  交易所可以根據(jù)市場需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會員的相關(guān)義務(wù)。
  第十四條交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。
  第十五條會員應(yīng)當(dāng)保證每個席位具備至少一種通信備份手段。
  第十六條經(jīng)交易所同意,席位可以在會員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可,會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。   第四節(jié) 交易品種
  第十七條下列證券可以在交易所市場掛牌交易:
  (一)普通股股票(A股和B股);
  (二)基金;
 。ㄈ﹤ê髽I(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等);
 。ㄋ模﹤刭;
 。ㄎ澹┙(jīng)證監(jiān)會批準的其他交易品種。
  第五節(jié) 交易時間
  第十八條交易日為每周一至周五。每個交易日9:15至9:25為集合競價時間,9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競價時間。
  國家法定假日和交易所公告的休市日,交易所市場休市。
  交易所認為必要時,經(jīng)證監(jiān)會批準,可以變更交易時間。
  第十九條交易時間內(nèi)因故停市,交易時間不作順延。
  第六節(jié) 交易信息
  第二十條交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
  第二十一條即時行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高三個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低三個價位賣出申報價和數(shù)量等。   第二十二條即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會員,會員必須將其在營業(yè)場所予以公布。
  第二十三條根據(jù)市場需要,經(jīng)證監(jiān)會批準,交易所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
  第二十四條交易所編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表,并及時向社會公布。
  第二十五條交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等,以反映股市總體價格或某類證券價格的變動和走勢,隨即時行情發(fā)布。
  第二十六條指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。計算公式為:報告期樣本股總市值(流通市值)
  報告期樣本股總市值(流通市值)
  報告期指數(shù)=———————————————————×基期指數(shù)
  基期樣本股總市值(流通市值)
  第二十七條根據(jù)需要,交易所可以調(diào)整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。
  第二十八條交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券,公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的,依次按成交金額和成交量選取證券。
  會員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營業(yè)場所予以公布。
  第二十九條交易所市場產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可,任何機構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。
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