國(guó)九條
國(guó)九條指的是2004年1月31日,針對(duì)股市連續(xù)多年低迷及市場(chǎng)長(zhǎng)期積累的股權(quán)分置的矛盾,國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》,將發(fā)展資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度,提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)(簡(jiǎn)稱“國(guó)九條”),為資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。進(jìn)入8月份,在經(jīng)歷了《郵政業(yè)“十二五”規(guī)劃》、《快遞業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)范》的相繼出臺(tái)后,物流業(yè)再次迎來(lái)了被譽(yù)為物流“國(guó)九條”的《關(guān)于促進(jìn)物流業(yè)健康發(fā)展政策措施的意見(jiàn)》!兑庖(jiàn)》從宏觀的體制改革到具體的發(fā)展舉措,涉及稅收、土地資源、公路收費(fèi)、物流管理體制、行業(yè)資源整合、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用、資金扶持以及農(nóng)產(chǎn)品物流等九大方面。
如果說(shuō),6月份出臺(tái)的物流“國(guó)八條”是《物流業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》相關(guān)工作的延續(xù),那么《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)物流業(yè)健康發(fā)展政策措施的意見(jiàn)》的出臺(tái)無(wú)疑是對(duì)其進(jìn)一步的強(qiáng)化。近年來(lái),國(guó)家不斷加大對(duì)發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)的政策性支持,其目的就是在完善現(xiàn)有物流業(yè)政策的基礎(chǔ)上,加快形成符合我國(guó)現(xiàn)代物流發(fā)展需要的公平開(kāi)放、規(guī)范有序的現(xiàn)代物流市場(chǎng)體系。“物流‘國(guó)九條’和物流‘國(guó)八條’的思路和做法差不多,不過(guò)物流‘國(guó)九條’多了一條整合的思路。”黃剛表示,“國(guó)九條”是在“國(guó)八條”的基礎(chǔ)上作了擴(kuò)充。
國(guó)九條內(nèi)容如下:
國(guó)九條一、充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義,大力發(fā)展資本市場(chǎng)是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù),國(guó)九條對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義。一是有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能,將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資。二是有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組,加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是有利于提高直接融資比例,完善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu),提高金融市場(chǎng)效率,維護(hù)金融安全。
國(guó)九條二、推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù),推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想是:以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),全面落實(shí)黨的十六大和十六屆三中全會(huì)精神,國(guó)九條遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則和“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針,堅(jiān)持服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局,實(shí)現(xiàn)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展;堅(jiān)持依法治市,保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益;堅(jiān)持資本市場(chǎng)改革的市場(chǎng)化取向,充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用;堅(jiān)持改革的力度、發(fā)展的速度與市場(chǎng)可承受程度的統(tǒng)一,處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系;堅(jiān)持用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題,處理好加快資本市場(chǎng)發(fā)展與防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系;堅(jiān)持循序漸進(jìn),不斷提高對(duì)外開(kāi)放水平。
國(guó)九條三、進(jìn)一步完善相關(guān)政策,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展需要相應(yīng)的政策引導(dǎo)和支持。各部門要進(jìn)一步完善相關(guān)政策,為資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。完善證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制度。健全有利于各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)平等利用資本市場(chǎng)的機(jī)制,提高資源配置效率。國(guó)九條重視資本市場(chǎng)的投資回報(bào)。要采取切實(shí)措施,改變部分上市公司重上市、輕轉(zhuǎn)制、重籌資、輕回報(bào)的狀況,提高上市公司的整體質(zhì)量,為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果、增加財(cái)富的機(jī)會(huì)。鼓勵(lì)合規(guī)資金入市。繼續(xù)大力發(fā)展證券投資基金。支持保險(xiǎn)資金以多種方式直接投資資本市場(chǎng),逐步提高社會(huì)保障基金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險(xiǎn)資金等投入資本市場(chǎng)的資金比例。要培養(yǎng)一批誠(chéng)信、守法、專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者,使基金管理公司和保險(xiǎn)公司為主的機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場(chǎng)的主導(dǎo)力量。
國(guó)九條四、健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種。建立多層次股票市場(chǎng)體系。在統(tǒng)籌考慮資本市場(chǎng)合理布局和功能定位的基礎(chǔ)上,逐步建立滿足不同類型企業(yè)融資需求的多層次資本市場(chǎng)體系,國(guó)九條研究提出相應(yīng)的證券發(fā)行上市條件并建立配套的公司選擇機(jī)制。繼續(xù)規(guī)范和發(fā)展主板市場(chǎng),逐步改善主板市場(chǎng)上市公司結(jié)構(gòu)。分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè),完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制,拓展中小企業(yè)融資渠道。積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度。積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券籌集資金,改變債券融資發(fā)展相對(duì)滯后的狀況,豐富債券市場(chǎng)品種,促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展。國(guó)九條制定和完善公司債券發(fā)行、交易、信息披露、信用評(píng)級(jí)等規(guī)章制度,建立健全資產(chǎn)抵押、信用擔(dān)保等償債保障機(jī)制。逐步建立集中監(jiān)管、統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場(chǎng)。
國(guó)九條五、進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量,推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。提高上市公司質(zhì)量。上市公司的質(zhì)量是證券市場(chǎng)投資價(jià)值的源泉。上市公司董事和高級(jí)管理人員要把股東利益最大化和不斷提高盈利水平作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。要進(jìn)一步完善股票發(fā)行管理體制,推行證券發(fā)行上市保薦制度,支持競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、效益良好的公司發(fā)行上市,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。國(guó)九條鼓勵(lì)已上市公司進(jìn)行以市場(chǎng)為主導(dǎo)的、有利于公司持續(xù)發(fā)展的并購(gòu)重組。進(jìn)一步完善再融資政策,支持優(yōu)質(zhì)上市公司利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展,做優(yōu)做強(qiáng)。規(guī)范上市公司運(yùn)作。完善上市公司法人治理結(jié)構(gòu),按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求,真正形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制。國(guó)九條強(qiáng)化董事和高管人員的誠(chéng)信責(zé)任,進(jìn)一步完善獨(dú)立董事制度。規(guī)范控股股東行為,對(duì)損害上市公司和中小股東利益的控股股東進(jìn)行責(zé)任追究。強(qiáng)化上市公司及其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任,切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。建立健全上市公司高管人員的激勵(lì)約束機(jī)制。
國(guó)九條六、促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展,提高執(zhí)業(yè)水平。把證券、期貨公司建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。根據(jù)審慎監(jiān)管原則,健全證券、期貨公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。督促證券、期貨公司完善治理結(jié)構(gòu),國(guó)九條規(guī)范其股東行為,強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任。改革證券、期貨客戶交易結(jié)算資金管理制度,研究健全客戶交易結(jié)算資金存管機(jī)制。嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理。國(guó)九條完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系,督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策。鼓勵(lì)證券、期貨公司通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合做優(yōu)做強(qiáng)。建立健全證券、期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制。
國(guó)九條七、加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè),提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平。國(guó)九條健全資本市場(chǎng)法規(guī)體系,加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。按照大力發(fā)展資本市場(chǎng)的總體部署,健全有利于資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展和投資者權(quán)益保護(hù)的法規(guī)體系。要清理阻礙市場(chǎng)發(fā)展的行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章以及政策性文件,為大力發(fā)展資本市場(chǎng)創(chuàng)建良好的法制環(huán)境。要按照健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)信用體系的要求,制定資本市場(chǎng)誠(chéng)信準(zhǔn)則,維護(hù)誠(chéng)信秩序,對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重失信的機(jī)構(gòu)和個(gè)人堅(jiān)決實(shí)施市場(chǎng)禁入措施。推進(jìn)依法行政,加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管。按照深化行政審批制度改革和貫徹實(shí)施《行政許可法》的要求,提高執(zhí)法人員的自身素質(zhì)和執(zhí)法水平。樹(shù)立與時(shí)俱進(jìn)的監(jiān)管理念,建立健全與資本市場(chǎng)發(fā)展階段相適應(yīng)的監(jiān)管方式,完善監(jiān)管手段,國(guó)九條提高監(jiān)管效率。進(jìn)一步充實(shí)監(jiān)管力量,整合監(jiān)管資源,培養(yǎng)一支政治素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)過(guò)硬的監(jiān)管隊(duì)伍。通過(guò)實(shí)施有效的市場(chǎng)監(jiān)管,努力提高市場(chǎng)的公正性、透明度和效率,降低市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。
國(guó)九條八、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)系到國(guó)家的金融安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。各地區(qū)、各部門都要關(guān)心和支持資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展,在出臺(tái)涉及資本市場(chǎng)的政策措施時(shí),要充分考慮資本市場(chǎng)的敏感性、復(fù)雜性和特殊性,并建立信息共享、溝通便捷、職責(zé)明確的協(xié)調(diào)配合機(jī)制,為市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。國(guó)九條共同防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。各地區(qū)、各部門要切實(shí)履行《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé),采取有效措施防止和及時(shí)糾正發(fā)起人虛假出資、大股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的行為;各地區(qū)和有關(guān)主管部門要依法加強(qiáng)對(duì)退市公司的管理,確保退市工作平穩(wěn)順利。國(guó)九條對(duì)有重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須退出資本市場(chǎng)或采取其他行政處置措施的證券、期貨公司,地方人民政府、金融監(jiān)管部門以及公安、司法等部門,要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,按照法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定,采取積極有效措施做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作。各地區(qū)、各部門必須建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。
國(guó)九條九、認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。嚴(yán)格履行我國(guó)加入世貿(mào)組織關(guān)于證券服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的承諾。國(guó)九條鼓勵(lì)具備條件的境外證券機(jī)構(gòu)參股證券公司和基金管理公司,繼續(xù)試行合格的境外機(jī)構(gòu)投資者制度。積極利用境外資本市場(chǎng)。遵循市場(chǎng)規(guī)律和國(guó)際慣例,支持符合條件的內(nèi)地企業(yè)到境外發(fā)行證券并上市。國(guó)九條支持符合條件的內(nèi)地機(jī)構(gòu)和人員到境外從事與資本市場(chǎng)投資相關(guān)的服務(wù)業(yè)務(wù)和期貨套期保值業(yè)務(wù)。認(rèn)真研究合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度。加強(qiáng)交流與合作。落實(shí)與香港、澳門更緊密經(jīng)貿(mào)合作安排。國(guó)九條進(jìn)一步加強(qiáng)與相關(guān)國(guó)際組織及境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作。