中文字幕免费伦费影视在线观看_超碰97人人做人人爱网站_天天中文字幕av天天爽_亚洲日韩a∨在线

設(shè)正點(diǎn)財經(jīng)為首頁     加入收藏
首 頁 財經(jīng)新聞 主力數(shù)據(jù) 財經(jīng)視頻 研究報告 證券軟件 內(nèi)參傳聞 股市學(xué)院 指標(biāo)公式
你的位置: > 正點(diǎn)財經(jīng) > 證券詞典 > 正文

融資融券業(yè)務(wù)

http://www.htblg2019.com      點(diǎn)擊收藏此報告

    融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù),由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類,客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易,客戶向證券公司賣出為融券交易。
    證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
    (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;
    (2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;
    (3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;
    (4)財務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上;
    (5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可,且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;
    (6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理,對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控;
    (7)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。  證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料,同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu):
    取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件:(1)中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;(2)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;(3)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;(4)交易所要求提交的其他文件。
      融資融券業(yè)務(wù)作用:刺激A股市場活躍,融資融券業(yè)務(wù)有利于市場交投的活躍,利用場內(nèi)存量資金放大效應(yīng)也是刺激A股市場活躍的一種方式。中信建投證券分析師吳春龍和陳祥生認(rèn)為,融資融券業(yè)務(wù)有利于增加股票市場的流通性。改善券商生存環(huán)境,融資融券業(yè)務(wù)除了可以為券商帶來數(shù)量不菲的傭金收入和息差收益外,還可以衍生出很多產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)會,并為自營業(yè)務(wù)降低成本和套期保值提供了可能。多層次證券市場的基礎(chǔ),融資融券制度是現(xiàn)代多層次證券市場的基礎(chǔ),也是解決新老劃斷之后必然出現(xiàn)的結(jié),
  

相關(guān)證券詞典:
熱點(diǎn)推薦:
更多最新研究報告
更多財經(jīng)新聞
關(guān)于我們 | 商務(wù)合作 | 聯(lián)系投稿 | 聯(lián)系刪稿 | 合作伙伴 | 法律聲明 | 網(wǎng)站地圖