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證券承銷合同

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    證券承銷合同:由證券發(fā)行者與證券承銷者雙方簽訂的、確立各自權利義務須共同遵守的協(xié)議,也稱證券承銷協(xié)議。其主要內容包括:承銷方式,承銷總額,承銷費用,承銷起止日期,證券交接和款項交割日期,剩余證券的退還方法,違約責任,其他需約定的事項等。
   證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心,是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。具體來說,它是證券公司等證券經營機構擔任主承銷商或聯(lián)合主承銷商承銷證券時,與發(fā)行人簽訂的包銷或者代銷協(xié)議。主承銷協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,主承銷協(xié)議的必備條款包括:
 1、當事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。
 2、包銷,代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。其中的股票發(fā)行價格采用溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,報中國證監(jiān)會核準。
 3、包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。
 4、包銷、代銷的付款方式及日期。
 5、包銷、代銷的費用和結算辦法。
 6、違約責任。
 7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
    證券承銷合同的規(guī)則:公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。證券公司承銷證券,應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遣漏的,不得進行銷售活動;已經銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施。向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
    證券承銷合同的特點: 1、簽署證券承銷協(xié)議的證券公司必須具有證券監(jiān)管機構特別許可和授予的承銷業(yè)務資格,我國證券公司分為經紀類證券公司和綜合類證券公司,經紀類證券公司只能從事證券經紀業(yè)務,不得從事自營、承銷等業(yè)務。綜合類證券公司經證券監(jiān)管機構的特許授權,可以依法從事證券承銷業(yè)務。所以,有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務資格,可以從事證券承銷業(yè)務;有些綜合類證券公司未獲得證券承銷合同資格,不得從事證券承銷業(yè)務。2、證券承銷協(xié)議是書面要式合同,首先,證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署,不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次,證券承銷協(xié)議應當記載法律、法規(guī)要求記載的事項,證券監(jiān)管機構要求記載的事項,也須記載于承銷協(xié)議。最后,證券承銷協(xié)議經雙方當事人簽署后,須提交證券監(jiān)管機構批準和備案。證券發(fā)行人與承銷商對證券承銷協(xié)議的任何補充、修改和變更,也必須提交證券監(jiān)管機構批準和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補充、修改和變更之名,規(guī)避證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。3、證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分。4、證券承銷協(xié)議不得違反國家強行法的規(guī)定,現(xiàn)行法律對證券承銷協(xié)議的個別特殊條款作有限制性規(guī)定,證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時,必須遵守此類規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定,證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

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